4天2次遭证监会处罚 招商证券香港再“吃”500万罚单

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2019-06-29

365体育:  此次专项行动聚焦地表水型集中式饮用水水源地保护区“划、立、治”(划定饮用水水源保护区、设立保护区边界标志、饮用水水源保护区内环境违法问题的清理整治)三项重要任务,西藏自治区生态环境厅按照“全面摸底排查、实施清理整治、逐一核查销号”的方式,全面清理整治集中式饮用水水源地环境问题,确保饮用水水源地水质得到保持和改善,努力提高饮用水水源环境安全保障水平。

4天2次遭证监会处罚 招商证券香港再“吃”500万罚单

  目前25条改革举措已正式印发,相关改革将在2019年内逐步完成。同时,成都自贸试验区目前已邀请第三方机构对自贸试验区营商环境开展评估,下一步将科学运用评估结果,推动出台改革举措,促进营商环境持续改善和优化。  新闻链接  十方面改革任务  在注册登记与简易注销方面零成本开业,自贸试验区内新设企业,免费发放印章一套;新设内资有限公司通过全程电子化的方式提交设立登记申请,材料齐全且符合法定形式,1个工作日内核发营业执照;探索在申请简易注销时,未办理过涉税事宜或办理过涉税事宜但未领用发票、无欠税(滞纳金)及罚款的公告时间压缩至7-10日,公告方式由报纸公告改为公示系统公告。  在办理施工许可方面优化工程建设项目并联验收机制,实行综合验收,小型社会投资项目的人防工程验收事项与建设工程质量竣工验收监督事项可合并办理。  在金融信贷服务方面设立不动产抵押登记专窗,一次性收取办理抵押贷款和抵押登记所需资料,线上完成审查、核定和登簿工作,实现当天申请当天放款。

  目前,建设单位正在全力推进北京大兴国际机场高速公路收费大棚亮化、高速公路夜间照明等重点工程,以及北京大兴国际机场北线高速公路中段的交通工程、绿化工程,确保6月底建设任务高质量完成。  收费站全采用ETC收费通道  北京大兴国际机场高速公路的起点,位于团河桥东约450米的机场高速五环立交桥。

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    当下,内外部仍有较多的不确定性,谨慎是必要的。但是经历连续的杀跌以及调整之后,在政策预期向好、货币稳定以及资金流入有较好预期下,市场整体向机会已经大于风险,是可以是适当考虑乐观的。而这个时候,我们不能让更多的外资再次抄底了我们的A股,去捡了便宜。  俗话说“不破不立”,目前部分的恐惧限制了市场的发挥,实际上政策面还是有很多值得期待的,比如上周末管理层提示的“工具箱”。当然,近期证券等权重的护盘本身说明市场弱势,但往往护盘之下,若有资金以及政策的推动,也往往会出现转折。

  2013年习近平主席在中亚首次提出共建“丝绸之路经济带”的伟大倡议时,立刻得到中亚各国领导人和社会各界的广泛响应。吉尔吉斯斯坦各界将共建“一带一路”视为促发展、谋合作的崭新机遇。

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原标题:4天两次遭证监会处罚,招商证券(香港)再“吃”500万罚单!这次竟是因为……香港证监会网站30日消息,因招商证券(香港)有限公司错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监控缺失,香港证监会对招商证券(香港)作出谴责并罚款500万港元。

香港证监会发现,在2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商证券香港公司曾经约800次为了《证券及期货(客户款项)规则》(《客户款项规则》)明确容许的目的以外的目的,将介乎68000港元至亿港元的资金由客户信托帐户转出。

此外,招商证券(香港)没有聘用适当的职员来进行其业务,也没有设立妥善的内部监控措施和程序以确保遵从《客户款项规则》及保障客户资产。

香港证监会指出,由于稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任,故即使客户资金其后在同日便被转回客户信托帐户,任何违反这项责任的行为仍是不能姑息的。

招商证券(香港)采取有关做法超过三年,显然违反了这项基本责任,没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》香港证监会称,在决定罚则时已考虑到所有相关情况,当中包括招商︰1)自行向证监会报告有关事宜;2)进行检讨,以审视在有关期间内该公司规管客户款项分隔情况的操作程序及监控措施;3)就该公司在有关期间内的客户款项处理程序委託进行独立的合规及监控检讨;4)与证监会合作解决其提出的关注事项,及接受证监会的调查发现和纪律行动,且并无证据显示招商的不合规行为令客户蒙受损失。 值得注意的是,这是招商证券(香港)一周内第二次被香港证监会处罚。 5月27日,招商证券(香港)有限公司因在担任中国金属再生资源(控股)有限公司(中国金属)上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任,香港证监会对招商证券(香港)作出谴责,并处以罚款2700万港元。

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